基金从业资格

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第 1 题：单项选择题私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。

A、适时性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则

第 2 题：单项选择题私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适

应的( )。

A、职业操守和专业胜任能力B、职业道德和学历水平C、公职业操守守和学历水平D、职业道德和专业胜任能力

第 3 题：单项选择题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不

构成对( )。

A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.

D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

第 4 题：单项选择题私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

A、集中和非集中B、局部业务和整体业务C、定期和不定期D、现场和非现场

第 5 题：单项选择题私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的

有效执行承担责任。

A、有效性、董事会B、适时性、经营层C、有效性、经营层D、适时性、董事会

第 6 题：单项选择题私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A、四十八小时B、十二小时C、八小时D、二十四小时

第 7 题：单项选择题私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B、基金的资产负债状况C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、预测基金投资业绩

第 8 题：单项选择题私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净

值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、15B、20C、10D、5

第 9 题：单项选择题提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下

的罚款，

A、两干元以上两万元以下B、五干元以上五万元以下C、一万以上十万元以下D、三干元以上三万元以下

第 10 题：单项选择题投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

A、6B、3C、7D、5

第 11 题：单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

A、名称，成立时间，登记时间B、住所，联系方式主要负责人C、基本诚信信息D、过往业绩

第 12 题：单项选择题我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

A、《合同法》B、《合资企业法》C、《合伙企业法》D、《证券法》

第 13 题：单项选择题我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过( )

A、200人B、300人C、100人D、1000人

第 14 题：单项选择题我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

A、核准制度B、注册制度C、登记制度D、备案制度

第 15 题：单项选择题我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )

A、三干万元B、五千万元C、一千万元D、两千万元

第 16 题：单项选择题下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。

A、支持阶段参股B、支持跟进投资C、激励约束D、投资保障

第 17 题：单项选择题下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。

A、个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资B、个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

C、个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任D、个人独资企业不需要固定的经营场所

第 18 题：单项选择题下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。

A、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理B、有限合伙人具备独立的经营管理权力

C、公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立D、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

第19 题：单项选择题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。

A、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B、参与分配清算后的剩余基金财产

C、依法转让或者申请赎回持有的基金份额D、按照规定要求召开基金份额持有人大会

第 20 题：单项选择题信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年.

A、5B、8C、3D、10

答案及解析：

1【正确答案】：A【试题解析】：适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

2【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

3【正确答案】：C【试题解析】：根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

4【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

5【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

6【正确答案】：D【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四

小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

7【正确答案】：B【试题解析】：基金的资产负债状况是必须披露的内容，不是禁止情况。

8【正确答案】：C【试题解析】：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

9【正确答案】：B【试题解析】：违反《合伙企业法》的规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款。

10【正确答案】：B【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

11【正确答案】：D【试题解析】：网站公示的私募基金人基本情况包括私募基金管理人的名称，成立时间，登记时间，住所，联系方式，主要负责人等基本信息及基本诚信信息。

12【正确答案】：C【试题解析】：《合伙企业法》的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

13【正确答案】：A【试题解析】：不超过2OO人

14【正确答案】：D【试题解析】：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

15【正确答案】：A【试题解析】：我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于三千万元

16【正确答案】：C【试题解析】：创业风险投资中政府引导基金的作用：支持阶段参股、支持跟进投资、投资保障。

17【正确答案】：C【试题解析】：个人独资企业设立时，需要有投资人申报的出资;投资人为一个自然人，需要有固定的生产经营场所。

18【正确答案】：A【试题解析】：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立;有限合伙制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式;普通合伙人具备独立的经营管理权力;有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

19【正确答案】：A【试题解析】：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料,而不是未公开的。

20【正确答案】：D【试题解析】：信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年.

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（责任编辑：中大编辑）

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