基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

1.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 ( )

2.货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。 ( )

3.金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。 ( )

4.基金托管人必须在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行，如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，一还应当说明.基金托管人是否采取了适当的措施等。 ( )

5.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 ( )

6.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 ( )

7.从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 ( )

8.一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 ( )

9·在我国当前，只有中国证监会认定的机构能从事基金的销售，目前，商业银行尚不允许其销售证券投资基金。 ( )

10.基金管理业务是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为，是基金管理公司最基本的一项业务。 ( )

11.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。 ( )

12.基金管理人运用基金买卖股票按照2%的税率征收印花税。 ( )

13.基金募集满足法规规定的成立条件的，基金管理人应于基金成立日的次日在至少三种由中国证监会指定的全国性报刊上刊登基金成立公告。 ( )

14.证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。 ( )

15.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。 ( )

16.证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。 ( )

17.基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。 ( )

18.收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 ( )

19.基金的投资组合管理过程主要由以下几类活动构成：设定投资政策、进行证券分析、构造投资组合、对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合。 ( )

20.依据投资组合保险策略当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高;反之则下降。 ( )

21.债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。 ( )

22.华安创新证券投资基金发行，是国内第一只契约型开放式证券投资基金。 ( )

23.基金的销售宣传内容引用基金过去以往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。 ( )

24.公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前可以泄露其内容。 ( )

25.收入型基金的投资目标是资本的长期增值，而不是现金收益。 ( )

26.投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益。( )

27.在任何公共传播媒介中出现或在市场上流传的信息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，相关的信息披露义务人应当立即对该信息进行公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。 ( )

28.基金管理的目的就是依据基金章程或基金契约所表明的投资政策，选择适宜的证券投资组合，对投资组合进行动态的管理，以实现基金投资的目标。 ( )

29.一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。 ( )

30.封闭式证券投资基金可以上市交易。 ( )

31.基金托管人不得挪用基金资产。 ( )

32.开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。 ( )

33.对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。 ( )

34.我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。 ( )

35.资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )

36.根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。 ( )

37.在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。 ( )

38.与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。 ( )

39.公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ( )

40.投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。 ( )

41.灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。 ( )

42.封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 ( )

43.基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。 ( )

44.目前，国内基金管理公司的组建一般采取有限责任公司的组织形式。 ( )

45.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 ( )

46.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 ( )

47.《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。 ( )

48.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。 ( )

49.基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。 ( )

50.封闭式基金一般至少每月披露一次资产净值和份额净值。 ( )

51.申购和赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。 ( )

52.以基金资产支付的费用有托管费、管理费、证券交易费用。 ( )

53.目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按日支付。( )

54.现金股息在除息日时直接计人基金收益。 ( )

55.市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。 ( )

56.代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。 ( )

57.基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 ( )

58.对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 ( )

59.基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。 ( )

60.基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种做出审慎选择。 ( )

61.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。 ( )

62.基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 ( )

63.中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。 ( )

64.基金净值公告要求封闭式基金每周公告1次，开放式基金净值每天公告。 ( )

65.开放式基金申购、赎回时，按照“未知价”原则进行交易，即投资者在申购、赎回时并不能在当时获得买卖的成交价格。 ( )

66.开放式基金暂停申购、赎回申请期间，每两周至少刊登提示性公

告一次。 ( )

67.开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告 ( )

68.契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金份额持有人的权 ( )

69.封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。 ( )

70.开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 ( )

全真模拟试卷三参考答案(如有出去敬请原谅)

三、判断题

1.A 2.A 3.B 4.A 5.A 6.A 7.A 8.A 9.B

10.A 11.A 12.B 13.B 14.A 15.B 16.B 17.B

18.B 19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B 25.B

26.A 27.A 28.A 29.A 30.A 31.A 32.B 33.A

34.A 35.A 36.A 37.A 38.A 39.A 40.A 41.A

42.A 43.A 44.A 45.A 46.A 47.B 48.B 49.A

50.B 51.A 52.A 53.B 54.A 55.A 56.A 57.A

58.A 59.B 60.A 61.B 62.A 63.A 64.A 65.A

66.A 67.B 68.A 69.A 70.A

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（责任编辑：中大编辑）