基金从业资格

1、 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过(　)。

A.3个月

B.1年

C.6个月

D.1个月

2、 OECD在2005年发表了(　)，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A.《集合投资实业监管原则》

B.《证券集合投资机构经营标准规则》

C.《集合投资计划治理白皮书》

D.《证券监管目标和原则》

3、 下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是(　)。

A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人

B.实收资本不少于80亿元人民币

C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

4、 债券基金主要的投资风险不包括(　)。

A.政策风险

B.利率风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

5、 三大农产品期货不包括(　)。

A.大豆

B.玉米

C.小麦

D.棉花

6、 (　)即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

A.历史信息

B.公开可得信息

C.内部信息

D.内幕信息

7、 市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为(　)。

A.风险报酬

B.资金回报

C.资产收益率

D.流动性溢价

8、 《证券监管目标和原则》是由(　)发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

9、 根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行(　)监管。

A.审批

B.申请

C.审核

D.注册

10、 UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的(　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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（责任编辑：中大编辑）

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