基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

二、不定项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1. 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，主要有()

A. 股票 B.公司债券 C.商业票据 D.资本债券

2. 证券市场的特征( )

A.证券市场是价值直接交换的场所 B.实物证券交换场所

C.证券市场是风险直接交换的场所 D.证券市场是财产权利直接交换的场所

3. 证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

A.证券公司 B.证券登记结算机构

C.证券服务机构 D.证监会

4. 影响股票价格的主要因素( )

A.公司层面 B.宏观经济层面 C.政治因素 D.心理因素

5. 债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()

A.资金的使用方向B.市场利率变化 C.债券变现能力 D.票面利率

6. 债券的特征主要包括( )

A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性

7. 融衍生产品有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点进行分类()

A.金融远期合约 B.金融期货 　C.金融期权 　D.金融互换

8. 证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个主要特点()

A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担 D.严格监管、信息透明

9. 从本质上来看，基金与信托是相同的，二者的区别主要有以下几点()

A.基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域;而基金只是金融信托的一种。

B.资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物;而基金主要是进行资金运作，不能融通财物。

C.投资流动性不同。信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差。

D.资金募集要求不同。信托的认购起点一般不低于5万元，投资门槛较高。

10. 基金份额持有人是( )。

A.基金产品的募集者和管理者 B.基金的出资人

C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人

11. 基金托管人的职责主要体现在( )

A.资产保管 B.资金清算

C.会计复核 D.对投资运作的监督

12. 以下说法中哪些符合我国证券投资基金业发展的特点()。

A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

D.基金规模快速增长，封闭基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

13. 下列说法中正确的是( )。

A.基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构

B.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

C.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动

D.基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

14. 以下选项中属于我国目前存在的基金种类有()

A.股票型基 B.债券基金 C.保本基金 D.指数基金

15. 根据投资目标的不同，可以将基金分为()。

A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封闭式基金

16. 下面关于契约型基金的内部管理机制说法不正确的是()。

A.基金管理人负责基金的管理操作

B.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置

C.监管部门对基金管理人的运作实行监督

D.当事人的行为通过基金章程来规范

17. 以下关于公司型基金的说法中正确的选项是()。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产

C.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

D.基金资产归基金所有

18. 价值型股票可以进一步被细分为( )。

A.蓝筹股 B.低市盈率股

C.收益型股票 D.防御型股票

19. 系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括()等。

A.政策风险 B.经济周期性波动风险

C.利率风险 D.购买力风险和汇率风险

20. 下列选项中( )是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。

A.信用等级在AAA级以下的企业债券

B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

C.可转换债券

D.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具

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