基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

二、基金销售人员的从业资格监管及内部管理

(一)基金销售人员从业资格的要求

从事证券业务的专业人员： 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(二)基金销售人员从业资格的取得与管理

1、基金销售人员从业资格的取得。

2、基金销售从业人员的资格管理。

从事投资咨询业务的分析人员还需具备两年的工作经验

执业人员连续3年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;从业人员取得执业证书后，与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的，应在上述情况发生10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更其执业注册登记

3、从业人员诚信信息管理。2005年3月25日

记录内容：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息

(三)基金销售人员行为的监管【禁止性情形】

对违反法律法规及执业守则的人员及行为，所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送中国证券业协会。中国证券业协会可按相关自律规则予以纪律处分。违反法律法规的，报中国证监会处理。

(四)基金销售人员的内部管理

1、基金销售人员的组织管理。优化组织结构;薪酬计划、培训计划、监督机制

2、基金销售人员的行为监督。

基金销售人员要诚实守信，把投资者的利益放在首位。

3、基金销售人员的培训。

⑴专业知识培训。⑵销售技能培训。⑶法律合规培训。

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（责任编辑：中大编辑）

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