基金从业资格

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基金监管机构和自律组织

1.基金监管机构(中国证监会) 2.基金自律组织(证券交易所和基金业协会)

基金管理人的市场准入

(一)基金管理公司的准入条件

注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最 高且不低于25%的股东)应具备下列条件：

1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

2.注册资本不低于3 亿元人民币;

3.具有较好的经营业绩，资产质量良好;

4.持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;

5.最近3 年没有因违法违规行为受到行政、刑事处罚;

除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应不低于1 亿元人民币，资产质量良好。

(二)中外合资基金管理公司境外股东的条件

1.为依其所在国家或地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚;

2.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中 国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;

3.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币;

4.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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（责任编辑：xy）

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