基金从业资格

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 第一章证券投资基金概述

第二节 证券投资基金的参与主体

基金的参与主体分为基金当事人、（基金市场）服务机构、监管机构和自律机构三大类。（常以多项选 择题目出现）

一、证券投资基金当事人（常以多项选择题出现）

（一）基金份额持有人

1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

2、基金份额持有人享有的权利（请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点）

（二）基金管理人

1、基金管理人的主要职责：按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础 上位基金投资者争取最大的投资收益。

2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

3、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

（三）基金托管人

1、基金托管人的职责：基金资产保管、基金资产清算、会计复核以及对基金投资运作的监督

2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

二、证券投资基金市场服务机构

包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。

三、基金的行政监管和自律管理（本点与2006年教材有变化，请同学们注意）

（一）基金监管机构（中国证监会）

（二）证券交易所

（三）基金行业自律组织（基金同业协会）

四、证券投资基金运作关系图

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（责任编辑：中大编辑）

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