基金从业资格

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第一章 证券市场基础知识

第一节 证券与证券市场概述

一、证券概述

(一)证券的定义

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

(二)有价证券的分类

商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】

货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票和支票)】

资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;

是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券;

募集方式→公募证券、私募证券;

证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】

(三)有价证券的特征

期限性、收益性、流动性、风险性

二、证券市场概述

(一)证券市场的概念

市场经济发展到一定阶段的产物

为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

(二)证券市场的特征

1、证券市场是价值直接交换的场所

2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所

3、证券市场是风险直接交换的场所

(三)证券市场的基本功能

1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能

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