基金从业资格

?1、开放式基金在开放期正常运作中可以接受投资者的申购和赎回，

但在遇到( B )可能导致基金暂停赎回。

A、基金大幅亏损 B、连续巨额赎回

C、基金盈利大增 D、连续巨额申购

2、我国证券投资基金在运作过程中，形成一个比较严密监管体系，

其中( D )属于自律性组织。

A、中国证监会 B、中国银监会

C、金融期货交易所 D、证券业协会

3、现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用，

其创建人是( D )。

A、夏普 B、法默 C、罗斯 D、马柯威茨

4、我国对证券投资基金的成立有严格条件，其中开放式基金

在发行期内基金净销售额少于( A )亿元时，该基金不得成立。

A、2 B、1 C、3 D、4

5、证券投资基金在运作过程中会产生各种各样的费用。从目前来看，

下列( B )是开放式基金运作过程中最多的一项费用。

A、托管费 B、管理费

C、信息披露费 D、审计费

6、从我国的实际情况来看，基金托管人由符合要求的商业银行担任。

基金托管人资格核准及监管工作需由中国证监会和( B )共同负责。

A、人民银行 B、中国银监会

C、中国财政部 D、证券业协会

7、对于我国运行的各种基金都有严格的信息披露的要求。

封闭式基金的资产净值应至少每交易周公告( A )次。

A、1 B、2 C、3 D、4

8、要保证证券投资基金的健康发展，严格的监管是必不可少的一项内容。

监管目标有多个，目前我国基金监管的首要目标是( D )。

A、保证市场公平 B、推动基金业发展

C、降低市场风险 D、保护投资者利益

9、我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易，所以封闭式基金的交割、

交收同A股一样实行( B )交割、交收。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

10、一般来说，封闭式基金在发行完毕后会在交易所挂牌交易。

在交易过程中封闭式基金的报价单位是(A )。

A、每一份基金价格 B、每十份基金价格

C、每百份基金价格 D、每千份基金价格

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（责任编辑：中大编辑）

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