基金从业资格

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1.以下说法正确的是( )。

A.优先股股东有投票权

B.普通股股东对公司盈余与剩余财产有优先分配权

C.优先股有到期期限

D.普通股股东可以选出董事，组成董事会代表他们监督公司日常运行

2.下列属于合规管理基本原则的是( )。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

3.下列关于管理层的合规责任，说法错误的是( )。

A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D.公平对待所有股东

4.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。

A.优先股东、普通股东、债权人

B.普通股东、优先股东、债权人

C.债权人、普通股东、优先股东

D.债权人、优先股东、普通股东

5.一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是( )。

A.该公司的资产负债率是30%

B.该公司为杠杆公司

C.资本结构包含30%的债务和70%的权益

D.该公司的资产负债率是43%

6.股票的( )又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

7.基本面分析中宏观经济指标不包括( )。

A.国内生产总值

B.预测宏观经济政策的变化

C.通货膨胀

D.预算赤字

8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的( )。

A.初创期

B.成熟期

C.衰退期

D.成长期

9.过滤法则是( )于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登

B.亚历山大

C.葛兰碧

D.莫迪利亚尼和米勒

答案：B

解析： 过滤法则是美国学者亚历山大于1961年在《工业管理评论》杂志发表《投机市场的价格变动：趋势与随机游走》一文中，首次提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。

10.下列关于存托凭证的说法不正确的是( )。

A.每张存托凭证一般代表一股股票

B.存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

C.发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力

D.ADR是流通量最大的存托凭证

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（责任编辑：中大编辑）