基金从业资格

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基金从业资格考试考前专项训练模拟

多选题

1.根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：( )。

A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C.建立完善的内部监督和控制机制 景程教育在线

D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

【正确答案】A，B，C，D

【参考解析】题干四项均是基金管理公司内部治理应当符合的内容。

2.在我国，( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

【正确答案】A，B，C，D

3.下列不列入基金费用的有( )。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失

B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发毕的费用

C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费

用等费用

D.基金份额持有人大会费用 基金从业资格考试

【正确答案】A，B，C

4.适合入选收入型组合的证券有( )。

A.低派息低风险普通股

C.优先股

B.附息债券

D.避税债券

【正确答案】B，C，D

5.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格 基金从业资格证

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

【正确答案】A，B，C，D

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