基金从业资格

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51.以下关于基金半年度报告的说法错误的是( )。

A.半年度报告要求进行审计

B.半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同。半年度报告既无需披露近3年每年的净值增长率，也无需披露近3年每年的基金收益分配情况

C.半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，而且关联交易的披露期限也不同于年度报告

D.重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。

52.基金年度报告的主要内容包括( )。

A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

B.关于年度报告中的“重要提示”

C.基金财务会计报告的编制与披露

D.基金持有人信息的披露

53.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A.持有人户数 B.持有人结构及前10名持有人

C.主要当事人介绍 D.重大事件揭示

54.基金的重大事件可包括( )。

A.基金份额持有人大会的召开

B.提前终止基金合同

C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

55.货币市场基金特有的披露信息包括( )。

A.收益公告

B.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离信息

C.基金份额净值公告

D.基金份额累计净值公告

56.中国证监会对基金运作的监管主要包括( )等方面。

A.对基金募集申请的核准 B.基金销售活动的监管

C.基金信息披露的监管 D.基金投资与交易行为的监管

57.对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的( )等必要文件是否齐备进行审查。

A.申请报告 B.基金合同草案 C.托管协议草案 D.招募说明书草案

58.拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括( )。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

D.基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容

59.以下哪些机构在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格 等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金 代销业务资格( )。

A.商业银行 B.证券公司

C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

60.开放式基金实践的情况来看，目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括( )。

A.基金评级机构 B.商业银行

C.基金管理公司 D.中国证券登记结算有限责任公司

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