基金从业资格

1.法人治理结构是最大限度地提高公司价值，以保证公司对其使用的资本承担相应的法律义务，包括由合同约定的义务。这是( )

A：世界银行在有关报告中引用的定义

B：世界银行公司治理研究小组归纳的观点

C：亚洲开发银行报告中使用的定义

D：其他观点

[参考答案] B

2.各企业法人之间进行环状持股，使自然人持股的比例很低，加之股权的极度分散化，因此股东大会基本上是流于形式的国家有( )

A：美国 B：德国

C：日本 D：中国

[参考答案] C

3.复核基金资产净值、出具净值公告的机构是( )

A：基金管理公司 B：基金托管人

C：基金发起人 D：注册会计师

[参考答案] B

4.基金托管人一般由( )聘请。

A：基金发起人 B：基金托管人

C：基金持有人大会 D：证券交易所

[参考答案] A

5.下列职权中，应该由股东会行使的是( )

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[参考答案] C

6.下列职权中，应该由董事会行使的是( )

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[参考答案] B

7.下列职权中，应该由经理行使的是( )

A：提议召开临时股东会

B：决定公司内部管理机构的设置

C：决定公司的经营计划和投资方案

D：制定公司的具体规章

[参考答案] D

8.下列职权中，可以由监事会行使的是( )

A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章

C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告

[参考答案] A

9.有限责任公司董事会的法定人数为( )

A：五人至十五人 B：三人至十三人

C：五人至十九人 D：五人以上

[参考答案] B

10有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于

( )

A：一人 B：三人

C：五人 D：十人

[参考答案] B

11.《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。

A：一名以上 B：两名以上

C：三名以上 D：五名以上

[参考答案] B

12.基金管理公司董事会中应当至少有( )的独立董事。

A：一名以上 B：两名以上

C：三名以上 D：五名以上

[参考答案] C

13.基金管理公司的独立董事要求具有( )以上的金融、法律或财务工作经验。

A：一年 B：三年

C：五年 D：十年

[参考答案] C

14.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。

A：三个 B：七个

C：十个 D：三十个

[参考答案] C

15.公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中( )的主要内容。

A：环境控制 B：公司授权控制

C：会计系统控制 D：内部稽核控制

[参考答案] A

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