基金从业资格

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基金从业资格考试考前专项训练模拟

一、判断题

1.基金的投资组合管理过程主要由以下几类活动构成：设定投资政策、进行证券分析、构造投资组合、对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合。( )

2.直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。( )

3.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。( )

4.基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务。( )

二、单选题

1.对个人投资而言，( )不是影响资产配置的因素。

A.基金的经营目标 基金销售从业资格考试

B.性格

C.资产负债状况

D.风险偏好

2.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

A.3000万元，3个

B.2000万元，3个以上

C.2000万元，3个

D.3000万元，3个以上

3.( )在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A.美国存托凭证

B.国际存托凭证

C.国外存托凭证

D.欧洲存托凭证

4.对个人投资而言，( )是影响资产配置的最主要因素。

A.个人的生命周期

B.性格 基金销售复习指南

C.资产负债状况

D.风险偏好

5.基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A.商业银行

B.基金公司

C.基金托管人

D.证券公司

三、多选题

1.债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金可以确定一个准确的到期日

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.所承担的投资风险不同

2.下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有( )。

A.采用现金方式分配

B.分配当年不得有亏损

C.当年收益应先弥补上一年度亏损

D.每年最多分配1次

3.基金托管费收取的比例与( )有一定关系。

A.基金规模

B.基金发行时间

C.基金类型

D.基金托管银行

4.基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。

A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.招募说明书摘要

D.基金资产总值的计算方法和公告方式

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