基金从业资格

1. 下列关于权证的分类中，错误的是()。

A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证

B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等

C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证

D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证

答案：D

解析：按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

2. 下列不属于债券按发行主体进行分类的是()。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.零息债券

答案：D

解析：D项是按计息方式对债券进行的分类。

3. 按计息方式分类，债券可分为()。

Ⅰ 固定利率债券

Ⅱ 浮动利率债券

Ⅲ 公司债券

Ⅳ 零息债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：按计息方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和零息债券等。

4. 有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和()。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府债券

D.担保债券

答案：D

解析：有保证债券根据保证的形式不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

5. 下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。

A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B.息票债券和贴现债券

C.人民币债券和外币债券

D.政府债券、金融债券、公司债券等

答案：D

解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。政府债券是指政府为筹集资金而向购买者出具并承诺在一定时期内还本付息的债务凭证。金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。

6. 收益率曲线的类型包括()。

Ⅰ、正向收益率曲线

Ⅱ、反转收益率曲线

Ⅲ、拱形收益率曲线

Ⅳ 、水平收益率曲线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：收益率曲线有四种基本类型：①上升收益率曲线(或称正向收益率曲线);②反转收益曲线;③水平收益曲线;④拱形收益率曲线。

7. 资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括(??)。

A.汽车消费贷款

B.住房抵押贷款

C.学生贷款

D.信用卡应收款

答案：B

解析：资产支持证券的发行和住房抵押贷款支持证券类似，其贷款的种类是其他债务贷款，如汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等。

8. 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是(　　)。

A.抵押债券

B.质押债券

C.信用债券

D.担保债券

答案：C

解析：有保证债券根据保证的形式不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

9. 债券分类中，固定利率债券是按()分类。

A.发行主体

B.偿还期限

C.债券持有人收益方式

D.计息与付息方式

答案：C

解析： 按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

10. 下列有关债券种类的说法，错误的是(　　)。

A.按发行主体分类。债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等

B.按债券持有人收益方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券等

C.按计息和付息方式分类，债券可以分为息票债券、贴现债券和永续债券

D.按偿还期限分类，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券

答案：C

解析： C项，按计息与付息方式分类，债券可分为息票债券和贴现债券。息票债券是指债券发行时规定，在债券存续期内，在约定的时间以约定的利率按期向债券持有人支付利息的中、长期债券;贴现债券则是无息票债券或零息债券。

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