基金从业资格

1、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。

A.基金管理公司

B.基金托管公司

C.基金代销机构

D.以上均可

参考答案：A

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

2、对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A.投资者适当性安排

B.基金托管协议草案

C.招募说明书草案

D.基金合同草案

参考答案：A

解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

3、基金募集期限一般不超过( )。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

参考答案：C

解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

4、关于ETF认购的描述错误的是( )。

A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购

B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购

C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购

D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购

参考答案：D

解析：证券认购的方式只适合于场内认购。

5、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括(　)。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

参考答案：C

解析：基金篡集申请的工作内容中提交的相关文件包括:申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招篡说明书草案。

6、某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为(　)份。

A.9280.95

B.9350.95

C.9383.07

D.9480.95

参考答案：C

解析：基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

7、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(　)时，为巨额赎回。

A.0%

B.5%

C.10%

D.2%

参考答案：C

解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金转换中该基金的转出申请加上基金的赎回申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。

8、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

参考答案：C

9、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为(　)。

A.认购费=认购金额×(1-认购费率)

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)

参考答案：C

解析： 中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取，计算公式为：认购费用=净认购金额×认购费率;净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

10、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.3

B.7

C.10

D.15

参考答案：C

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（责任编辑：中大编辑）

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