基金从业资格

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基金从业资格考试辅导：基金销售基础章节重要考点

六、证券市场参与者

(一)证券发行人

1、公司(企业) 发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本。

发行股票和长期债券是筹措长期资本的主要途径;发行短期债券是补充流动资金的重要手段。

2、政府和政府机构。 国债、央行票据

3、金融机构。欧美等西方国家归入公司证券;我国、日本则定义为金融债券。股份制的金融机构发行的股票归于一般的公司股票。

(二)证券投资人

1、机构投资者。

⑴政府机构。央行——以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或者金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

⑵企业和事业法人。

⑶金融机构。

①证券经营机构。以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

②商业银行。广泛投资于政府债、金融债和企业债等。

③保险公司。广泛投资于政府债、基金和股票等，不过有关规定对投资比例有所限制。

⑷各类基金。

①证券投资基金。

②社保基金。西方【全国性基金、企业年金】

③企业年金。

④社会公益基金。【福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等】

2、个人投资者

(三)证券市场服务机构

1、证券公司。 2、证券登记结算机构。

3、证券服务机构。【证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等】

(四)自律性组织 1、证券交易所 2、证券业协会

(五)证券监管机构

在我国，指的是中国证监会及其派出机构。

国务院直属证券监督管理机构

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