基金从业资格

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基金从业资格考试辅导：基金销售基础重点

下列属于基金监管原则的是(　)。

A.监管与自律并重原则

B.依法监管原则

C.监管的连续性和有效原则

D.审慎性原则

我国《证券投资基金法》规定，下列事项可

以不通过召开基金持有人大会审议决定

( )

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理公司的高级管理人员

D.更换基金管理人、基金托管人

基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场

主体具有完全平等的权利，这是指基金监管

中(　)原则。

A.依法监管原则

B.公开原则

C.公平原则

D.公正原则

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资

本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为

中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是

( )

A.《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C.《管理暂行办法》正式实施

D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

出让基金管理公司股权未满(　)年的机构，证监

会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司

股权的申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管

目标与原则》中规定：证券监管的目标主要

有 ( )

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展

保障市场的公平、效率和透明是我国基金监

管的首要目标。

B

2006年8月份，中国证监会关于基金管理公司计

提分析准备金，有关问题的通知，要求公司每月要

按照，不低于收入的( )计提风险准备金。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

我国基金监管的具体目标是 ( )

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展

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