基金从业资格

1.在社会经济活动中，融资就是( )活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

A：集资

B：资源配置

C：获取资金

D：集资及资源配置

[答] D

2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由( )决定。

A：基金发起人

B：基金持有人大会

C：基金管理人

D：基金持有人

[答] B

3.理财的主要原则是由( )决定的。

A：投资者

B：基金发起人

C：基金管理人

D：基金公司

[答] A

4.1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。

A：申请表

B：存单

C：路演

D：上网定价

[答] C

5.在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：混合基金

D：货币市场基金

[答] A

6.基金管理人运作基金资金属( )业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。

A：代客理财

B：专家理财

C：专业理财

D：个人理财

[答] A

7.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。

A：分流了原先金融中介的资金

B：强化了金融中间的市场竞争

C：促进了金融的全面创新

D：促进了商业银行的发展

[答] A B C

6.从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人

B：担任基金管理人

C：销售基金证券

D：投资于基金证券

[答] A B C D

8.美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在( )基金中较常见。

A：股票基金

B：货币市场基金

C：混合基金

D：雨伞基金

[答] A C

9.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。

A：分流了原先金融中介的资金

B：强化了金融中间的市场竞争

C：促进了金融的全面创新

D：促进了商业银行的发展

[答] A B C

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