基金从业资格

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 第二节 基金管理公司的治理结构

一、基金管理公司治理结构的基本要求

一般公司治理结构的有关特征对基金管理公司具有普遍意义。基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。

基金管理公司治理结构通常应符合以下要求：(3点，P76)

(1)公司治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权。

(2)实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用。

(3)建立完善的内部监督和控制机制。

二、我国对基金管理公司治理结构的主要规定

我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足《中华人民共和国公司法》中所有对有限责任公司公司治理结构的规定。

(一)总体要求

建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

(二)基金管理公司治理方面的基本原则(10点，P78)

(2)公司独立运作原则

所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报。

(三)独立董事制度

基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：

(1)公司及基金投资运作中的重大关联交易;

(2)公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;

(3)公司管理的基金的半年度报告和年度报告;

(4)法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

(四)督察长制度(有变动的内容)

督察长的提名、聘任、同意、核准;薪酬由董事会决定。

例题3：基金管理公司中独立董事的人数限制是( )。

A.独立董事的人数不得少于3人

B.独立董事的人数不得少于董事会人数的1/3

C.独立董事的人数不得少于3人或者董事会人数的1/3

D.独立董事的人数不得少于3人并且董事会人数的1/3

答案：D

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（责任编辑：中大编辑）

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