基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21. ( )将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A.贝塔值 B.持股集中度

C.行业投资集中度 D.持股数量

22. ( )是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

23. 基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与( )之间的独立。

A.股东 B.董事 C.监事 D.高级管理人员

24. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向()下达投资指令。

A.研究部 B.交易部 C.监察稽核部 D.市场部

25. 以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A.合法、合规性原则 B.健全性原则

C.相互制约原则 D.成本效益原则

26. 我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司 D.信托投资公司

27. ( )是基金托管人尽责的善后阶段。

A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段

C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

28. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作()。

A.刻制基金业务用章、财务用章

B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

29. 基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括()

A.设计 B.销售 C.售后服务 D.基金运作

30. 估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.一致性 B.合理性 C.审慎性 D.公开性

31. ( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金销售费 D.基金交易费

32. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A.基金注册登记结构 B.基金管理人

C.基金托管人 D.监管机构

33. ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.基金注册登记结构 B.基金管理公司

C.基金托管人 D.监管机构

34. ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产估值 B.资金资产总值

C.基金资产净值 D.基金份额净值

35. ( )指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A.利息收入 B.投资收益

C.其他收入 D.公允价值变动损益

36. 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是()。

A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.要考虑相关法律法规的约束

D.要考虑基金管理人自身的管理水平

37. 商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的()，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

38. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于()万元人民币。

A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

39. 基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的()。

A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

40. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.10% B.20% C.30% D.40%

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