基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

31.基金管理人在管理运作基金资产时，不得从事以下行为( )

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.利用基金财产为基金份额持有人以外的《基金法》第三人牟取利益

32.基金的资产账户主要有 ( )

A.银行存款账户

B.清算备付金账户

C.证券账户

D.基金账户

33.下列说法中符合基金资产保管基本要求的有 ( )

A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产

B.保守基金商业秘密

C.依法处分基金资产

D.对基金的资产损失承担赔偿责任

34.针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18日公布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。 ( )

A.对基金销售人员的行为规范

B.基金销售宣传活动的地点规定

C.基金销售宣传活动方式的规定

D.基金销售宣传的内容规定

35.按《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币，市场基金能够进行投资的金融工具主要包括 ( )

A.现金

B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

D.短期持有的股票

36.下列关于基金会计政策的要求中，正确的有 ( )

A.会计年度为1月1日至12月31日

B.会计年度为基金成立日至下一年度的同一天

C.以人民币为记账本位币

D.会计核算以权责发生制为记账基础

37.基金管理公司申请设立分公司应经 ( )

A.董事会决议通过

B.基金份额持有人大会通过

C.中国证监会审批

D.分公司所在地政府审批

38.下列有关证券投资基金的特点的说法中，正确的是 ( )

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息保密

D.独立托管、保障安全

39.以下属于基金管理费的来源的是 ( )

A.基金的股息

B.基金的利息收益

C.基金资产

D.另向投资者收取

40.有下列( )情况之一的，封闭式基金应当终止上市。

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人不足1000人

C.基金折价率连续20个工作日超过20%的

D.基金份额总额低于核准的规模

41.开放式基金的成立需满足以下条件 ( )

A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%

C.基金份额持有人人数达到1000人以上

D.基金份额持有人人数达到100人以上

42.投资者参与开放式基金的认购需要经过( )三个步骤。

A.基金账户的开立

B.资金账户的开立

C.证券交易所席位的取得

D.认购的确认

43.按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括 ( )

A.办理基金备案手续

B.编制中期和年度基金报告

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.召集基金份额持有人大会

44.基金市场的服务机构主要包括 ( )

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.基金评级公司

45.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在 ( )

A.基金期限不同

B.投资对象不同

C.激励约束机制和投资策略不同

D.价格形成不同

46.债券基金与单一债券的区别主要表现为 ( )

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金可以确定一个准确的到期日

C.，债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.所承担的投资风险不同

47.依据资产配置的不同，混合基金可分为 ( )

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.股债平衡型基金

D.灵活配置型基金

48.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列( )条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于l000人 .

49.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 ( )

A.接受全额赎回

B.拒绝全额赎回

C.全部延期赎回

D.部分延期赎回

50.基金管理公司主要职责有 ( )

A.依法募集基金

B.进行基金资产的评估管理

C.编制中期基金报告

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

51.董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的季度报告

D.资产负债表或有事项

52.场外资金清算包括( )等。

A.申购、增发新股的资金清算

B.支付基金相关费用的资金清算

C.开放式基金申购与赎回的资金清算

D.股票买卖

53.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，其中对基金投融资比例监督的内容包括 ( )

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.法规允许的基金投资比例调整期限

54.在基金营销环境的要素中，基金管理人本身的( )会对基金营销产生重要的影响。

A.股权结构 B.经营流程

C.经营策略 D.资本实力

55.开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。

A.银行 B.证券公司

C.保险公司 D.财务顾问公司

56.基金信息披露的作用主要体现在 ( )

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

57.以下属于基金运作信息披露文件的有 ( )

A.基金份额上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.重大事项公告

D.基金定期报告

58.基金监管的原则具体表现为 ( )

A.依法监管

B.“三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.监管的连续性和有效性原则

57.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括 ( )

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

60.基金管理公司办理重大变更事项，有下列( )情形，须报中国证监会批准。

A.公司新增股东

B.公司变更注册资本、变更股东出资比例

C.修改章程

D.设立、变更、撤销分公司

全真模拟试卷三参考答案(如有出去敬请原谅)

二、不定项选择题

31.ABCD 32.ABC 33.ABCD 34.ACD 35.ABC

36.ACD 37.AC 38.ABD 39.ABC 40.AB 41.AD

42.ABD 43.ABCD 44.ABCD 45.ACD 46.ACD

47.ABCD 48.AB 49.AD 50.ACD 51.AB 52.ABC

53.ABCD 54.ACD 55.ABCD 56.ABCD 57.ABD

58.ABCD 59.ABCD 60.ABCD

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（责任编辑：中大编辑）