基金从业资格

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21.( )要求公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.有效性原则

B.健全原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

22.基金管理公司在依法募集基金时，必须根据市场的需要，进行( )，以满足投资者的需要。

A.基金产品的开发

B.基金管理业务

C.受托资产管理业务

D.基金销售业务

23.( )是指基金管理公司与委托人签订受托投资管理合同，在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A.依法募集基金

B.基金管理业务

C.受托资产管理业务

D.基金销售业务

24.由于债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越长，市场利率变动时其价格波动幅度也越( )，债券的利率风险也越( )。

A.大小

B.大大

C.小小

D.小大

25.以下不属于日本公司治理结构特征的是( )。

A.董事会成员一般由公司内部产生，多数董事由公司各部门的行政领导人兼任，外部董事很少

B.董事会的决策权力很大

C.股东大会基本上是流于形式

D.日本的公司虽设有独立的高级监事职位，但监督的职能更多地由主办银行来执行

26.基金开设国债托管账户时所提供的债券结算自营业务印鉴卡( )。

A.一式一份

B.一式二份

C.一式三份

D.一式四份

27.交易所资金清算的步骤有：(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)确认清算结果;(4)执行清算指令。正确的排序：是( )。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(1)(4)(3)

C.(4)(3)(2)(1)

D.(1)(3)(2)(4)

28.我国基金的会计核算以( )为基础。

A.收付实现制

B.权责发生制

C.历史成本原则

D.权益发生制

29.基金会计需要( )对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。

A.逐日

B.隔日

C.按月

D.按年

30.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。

A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

B.由基金管理人与基金托管人协商决定

C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准

D.需经基金持有人大会决议通过

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