基金从业资格

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41. 2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下哪些原则()。

A.投资人利益优先原则 B.全面性原则

C.客观性原则 D.及时性原则

42. 封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件()。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

43. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()。

A.商业银行 B.证券公司

C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

44. 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续( )。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于200人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

45. 以下说法中错误的是( )。

A.基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式

B.前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式

C.后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式

D.前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

46. 货币市场基金的申购、赎回原则为( )。

A.“未知价”交易原则 B.“确定价”原则

C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

47. 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易规则中正确的是( )。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

C.基金买入申报数量为1000份或其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

48. 以下关于巨额赎回的说法中正确的是( )。

A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回

B.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

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