基金从业资格

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第10章 基金监管

第一节 基金监管概述

一、基金监管的含义与作用

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为基金监督与管理。

基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。

二、基金监管的目标

国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有三个：一、保护投资者;二、保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。

具体而言，我国基金监管的目标包括：

(一)保护投资者利益

(二)保证市场的公平、效率和透明

(三)降低系统风险

(四)推动基金业的规范发展

三、基金监管的原则

(一)依法监管原则

(二)“三公”原则

(三)监管与自律并重原则

(四)监管的连续性和有效性原则

(五)审慎监管原则

四、基金监管法规体系

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（责任编辑：中大编辑）

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