基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

21.现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有 ( )

A.工业股价平均数

B.商业股价平均数

C.运输业股价平均数

D.公用事业股价平均数

22.证券投资者保护基金的资金可以运用于 ( )

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券

D.中央级金融机构发行的金融债券

23.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括 ( )

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

24.下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是 ( )

A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金

B.证券投资基金起源于英国

C.证券投资基金发展于美国

D.封闭式基金是目前基金产品的主流

25.下述对证券投资基金投资信息披露的要求符合规定的有 ( )

A.证券投资基金投资组合公告每季度公告一次

B.基金净值公告要求封闭式基金每周公告一次

C.基金净值公告要求开放式基金每天公告一次

D.证券投资基金投资组合公告每月公告一次

26.在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A.《证券投资基金法》

B.基金合同

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

27.基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为 ( )

A.捏造、散布虚假事实

B.诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

C·以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

D.中国证监会规定的其他行为

28.基金投资组合的报告附注披露以下项目 ( )

A.资产的估值方法

B.流通转让受到严格限制的资产

C.货币资金及其资产构成

D.是否存在购入成本占基金资产净值超过10%的股票

29.我国基金监管的具体目标是 ( )

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展

30.契约型基金与公司型基金的区别主要体现在 ( )

A.法律形式不同

B.投资者的地位不同

C.投资策略不同

D.基金的营运依据不同

31.基金管理公司须报中国证监会批准的重大事项变更有 ( )

A.公司变更注册资本

B.变更公司名称

C.更换董事长

D.撤销分公司

32.债券基金的主要投资风险包括 ( )

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

33.我国证券投资基金的营销渠道目前包括 ( )

A.通过银行的网点代销

B.通过证券公司的网点销售

C.通过保险公司代销

D.基金公司直接销售

34.( )是在基金发行前要通过公众媒体向社会公告的重要法律文件。

A.代理销售协议

B.招募说明书

C.基金契约

D.托管协议

35.下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是 ( )

A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%

B.开放式证券投资基金连续7个开放日只有赎回申请没有申购申请

C.单笔赎回单位超过1亿

D.当日累计赎回单位超过2亿

36.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司股东

B.基金管理公司董事会

C.基金管理公司管理层

D.监管机构

37.目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括( )

A.证券公司

B.基金管理公司的直销中心

C.商业银行

D.政策性银行

38.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括( )

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

39.证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在 ( )

A.反映的经济关系不同

B.所筹的资金投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.投资群体不同

40.依照我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准

全真模拟试卷一参考答案(如有出入敬请原谅)

二、不定项选择题

 21.ACD 22.ABCD 23.ABD

24.ABC 25.AB 26.ABD 27.ABCD 28.ABCD

29.ABCD 30.ABD 31.ABCD 32.ABCD 33.ABD

34.BCD 35.BCD 36.ABC 37.ABC 38.ABCD 39.ABC

40.ABC

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（责任编辑：中大编辑）