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2011基金从业资格考试三部分基金销售重点难点3

发表时间:2011/7/1 9:10:43 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程,全面的了解基金从业考试的相关重点,小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料,希望对您参加本次考试有所帮助!!

基金代销机构的资格管理

商业银行
证券公司
证券投资咨询机构
专业基金销售机构
最近3年没有受到行政或刑事处罚
最近2年没有损害客户利益的行为
注册资本≥2000万元且必须为实缴货币资本
取得基金从业资格的人数≥30且≥员工人数的1/2
有专门负责基金代销业务的部门,该部门员工人数≥1/2取得基金从业资格
 
高级管理人员已取得基金从业资格,并具备2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
主要出资人持续经营3个以上完整会计年度;注册资本≥3000万元;最近3年没有受到行政或刑事处罚
基金代销部门的管理人员已取得基金从业资格,并具备2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
 
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
 
 
 
最近3年没有代理投资人从事证券买卖行为
 

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(责任编辑:中大编辑)

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