基金从业资格

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4.折(溢)价率

折(溢)价率=|(二级市场价格 — 基金份额净值)/ 基金份额净值|×100%

净值增长率最能全面反映基金的经营成果，净值增长率越高，投资效果越好

费用率为基金运作费用占基金平均净资产的比率，费用率越低，运作效率越高

基金运作费包括管理费、托管费和销售服务费，但不包括前端或后端申购费

基金的申购、赎回以及大比例分红或拆分之后净申购份额大量增加，会对基金周转率有较大影响。

基金周转率体现了基金买卖股票的风格，与同期业绩并不具有明显的相关性

债券型基金持有债券的平均到期期限越长，债券型基金的利率风险就越高

货币基金不保证收益水平，不得投资剩余期限超过397天的债券但可投资剩余存续期限超过397天的浮动利率债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天

保本型基金在招募说明书中明确规定了保障条款，从本质上讲是一种混合基金

一般ETF的“最小申购、赎回份额”为50万基金份额或其整数倍

两个市场的价差会引发套利交易，最终会使二级市场价格恢复到基金份额净值附近

ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数样本一致的收益

一般ETF的信息比率越高，综合绩效就越高

以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确

的是(　)。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

判断正误：按照募集方式不同，基金可分为

公募基金和私募基金。

A

( )是契约型基金的核心法律框架和制定

其他文件的重要依据。

A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

按照股票性质不同，可将股票基金划分为

(　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和非上市基金

C.价值型基金和成长型基金

D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小

和强弱的对比而受到影响;基金份额净值不

会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而

受到影响。

A

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是

( )

A.基金份额本期净收益

B.期末可供分配基金份额收益

C.资产负债

D.基金份额累计净值增长率

封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影

响，开放式基金的价格则主要取决于市场供

求关系的大小。

B

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