基金从业资格

?11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A 100 ;60 ;50

B 1000;300;50

C 1000;100;50

D 500 ;300;100

【答案】B

【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

12、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。

Ⅰ.份额拆分

Ⅱ.资产拆分

Ⅲ.负债拆分

Ⅳ.收益权拆分

AⅠ、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅳ

【答案】D

【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。

13、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( )

A公司型基金中有限公司：不超过50人

B公司型基金中股份公司：不超过200人

C合伙型基金：不超过1000人

D契约型基金：不超过200人

【答案】C

【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 ;

(2)合伙型基金：不超过50人 ;

(3)契约型基金：不超过200人

14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。

A中国期货业协会

B中国证券监督管理委员会

C中国证券登记结算有限公司

D中国证券投资基金业协会

【答案】D

【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。

15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。

A北京

B天津

C重庆

D广州

【答案】D

【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。

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