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基金从业资格考试辅导：基金销售基础重点
第九章 基金法律制度与监督管理
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Ø 我国证券市场法规体系由国家法律、行政法规、部门规章和自律规则构成
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Ø 我国证券市场的行政监管机构主要是中国证监会和中国证监会派出机构
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Ø 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和证券业协会
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Ø 《公司法》适用于在我国境内设立的所有有限责任公司和股份有限公司
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Ø 从事基金托管业务的主体必须是我国境内的中资商业银行并具备规定的条件，且必须经中国证监会和中国银监会的同时核准，才能依法取得基金托管资格。
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Ø 我国可以从事基金代销业务的机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司四类
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Ø 信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统
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Ø 基金销售业务流程控制包括销售决策流程控制和销售业务执行流程控制两部分
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2004年6月1日
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《证券投资基金法》实施
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2004年7月1日
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《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》实施
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2004年10月1日
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《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》实施
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2004年12月
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《上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》实施
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2005年1月1日
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《证券投资基金托管资格管理办法》实施
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2006年1月1日
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现行《证券法》 和《公司法》实施
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2006年2月
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《深圳证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》实施
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2007年3月15日
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《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》颁布并实施
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2007年10月12日
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《证券投资基金销售适用性指导意见》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》颁布并实施
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2008年4月25日
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《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》发布并实施
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（责任编辑：中大编辑）
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