基金从业资格

1.当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。

A：制度机制

B：销售机制

C：管理机制

D：国际监管机制

[答] A C D

2.在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中( )是很需要的。

A：权益维护

B：信息披露

C：公平公平

D：强化监管

[答] A B D

【基金从业考讯】

3.证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过( )实现。

A：推进经济质量的进一步提高

B：推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化

C：推进社会资源配置的进一步市场化

D：推进社会分工的进一步深化

[答] B C D

4.在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容( )。

A：各类证券信息的收集、分析和追踪

B：对基金资金调度运用的监督和管理

C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整

D：市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘

[答] A B C D

5.当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注册资本

B：净资产

C：总资产

D：股东权益

[答] A

6.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定积金。

A：百分之五

B：百分之十

C：百分之五至百分之十

D：没有规定

[答] B

7.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

C：百分之五十

[答] C

8.【基金从业考讯】

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由( )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：股东会

B：董事会

C：人民法院

D：债权人

[答] C

9.在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑

B：五年以下有期徒刑或者拘役

C：三年以下有期徒刑或者拘役

D：三年以上十年以下有期徒刑

[答] B

10.受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束( )。

A：受托人与第三人 B：委托人与第三人

C：受托人与委托人

D：其他

[答] B

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