基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

二、不定项选择题(本大题共60题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

1.国债按资金用途可以分为 ( )

A.赤字债券 B.建设债券

C.特种国债 D.战争债券

2.政府债券的风险主要是 ( )

A.信用风险 B.利率风险

C.购买力风险 D.财务风险

3.开放式基金和封闭式基金的区别在于 ( )

A.期限不同

B.发行规模限制不同

C.基金单位的交易方式不同

D.基金单位交易价格的计算标准不同

4.上证180指数样本股的选择主要考虑 ( )

A.行业代表性 B.流通市值的规模

C.交易活跃程度 D.地区代表性

5.基金收益的构成包括 ( )

A.基金投资所得的股息、债券利息

B.买卖证券差价

C.存款利息

D.基金投资所得的红利

6.按用途不同，地方政府债券通常可分为 ( )

A.建设债券 B.保值债券

C.一般债券 D.专项债券

7.股权式衍生工具的种类有 ( )

A.股票期货 B.股票期权

C.股票指数期货 D.股票指数期权

8.以下证券投资风险中属于非系统风险的是 ( )

A.财务风险 B.利率风险

C.周期波动风险 D.经营风险

9.发行债券确定票面金额要考虑的因素有 ( )

A.债券市场投资者的状况

B.发行费用的高低

C.债券的发行对象

D.市场资金供给情况

10.金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种 ( )

A.每日清算的制度

B.逐日盯市的制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

11.下列对股票基金认识正确的是 ( )

A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

12.设立基金管理公司，应当具备下列条件 ( )

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

13.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为 ( )

A.场内股票基金 B.一般股票基金

C.专门化股票基金 D.场外股票基金

14.下面属于被称为“建构模块工具”的金融衍生工具有 ( )

A.金融远期合约 B.金融期货

C.金融互换 D.资产证券化

15.我国的债券指数包括 ( )

A.上证国债指数

B.政策性银行金融债指数

C.上证企业债指数

D.中国债券指数

16.债券的投资收益来自 ( )

A.债券的利息收益 B.资本利得

C.再投资收益 D.转股收益

17.证券投资者保护基金的来源是 ( )

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

18.基金信息披露义务人主要有 ( )

A.基金管理人

B.基金托管人

C.发行协调人和基金发起人

D.上市推荐人

19.影响基金市场价格的因素有 ( )

A.基金单位的资产净值

B.基金的供求关系

C.基金单位的资产总值

D.基金的资产净值

20.基金的证券账户包括 ( )

A.交易所证券账户

B.全国银行间市场债券托管账户

C.交易所账户

D.全国银行间市场股票托管账户

21.证券投资基金市场营销过程管理中，包括( )等步骤。

A.市场营销计划

B.市场营销实施

C.市场营销分析

D.市场营销评估

22.投资组合公告的披露事项主要包括 ( )

A.按行业分类的股票投资组合

B.股票市价合计

C.国债、货币资金合计

D.按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细

23.基金的投资组合管理过程主要有 ( )

A.设定投资政策

B.进行证券分析

C.构造投资组合

D.对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合

24.股票投资组合的目的在于 ( )

A.分散风险

B.消除风险

C.实现收益最大化

D.实现平均收益

25.下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。 ( )

A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定

B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

26.当封闭式基金出现以下情况时( )，封闭式基金终止，停止运作。

A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元

B.基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的

C.基金份额持有人大会决定终止的

D.封闭式基金合同期限届满而未延期的

27.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为 ( )

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

28.证券投资基金的促销手段包括 ( )

A.人员推销 B.广告

C.营业推广 D.公共关系

29.封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有 ( )

A.基金发起人为发行主体

B.投资限制相同

C.向投资人披露招募信息

D.发行的对象为社会公众

30.基金信息披露应满足以下要求 ( )

A.公平性 B.全面性

C.真实性 D.时效性

全真模拟试卷三参考答案(如有出去敬请原谅)

二、不定项选择题

1.ABCD 2.BC 3.ABCD 4.ABC 5.ABCD 6.CD

7.ABCD 8.AD 9.ABCD 10.ABD 11.BC 12.CD

13.BC 14.ABC 15.ACD 16.ABC 17.BCD 18.ABCD

19.AB 20.AB 21.ABC 22.ABCD 23.ABCD 24.AC

25.CD 26.BCD 27.ABCD 28.ABCD 29.ABC 30.BCD

相关文章：

2012年基金从业资格考试全真模拟试题汇总

2012年基金从业资格考试考前强化模拟试题汇总

想与更多考生一起交流请登录中国考试论坛

更多关注：基金从业资格考试报考指南 考试培训 考试动态

（责任编辑：中大编辑）