基金从业资格

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第 1 题：单项选择题根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。

A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费

第 2 题：单项选择题根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。

A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF

第 3 题：单项选择题公司型基金的最高权力机构是( )。

A、基金公司投资人B、基金公司股东大会C、基金公司监事会D、基金公司董事会

第 4 题：单项选择题公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

A、《创投办法》B、《公司法》C、《基金法》D、《证券法》

第 5 题：单项选择题关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。

A、资产流动性低的房地产企业B、资产流动性低的金融企业C、资产流动性高的金融企业D、以上均不对

第 6 题：单项选择题关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是( )。

A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理B、保存基金的投资决策文件10年

C、无需向投资者披露杠杆运用情况D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

第 7 题：单项选择题关于有限合伙制说法错误的是( )

A、有限合伙人负责出资B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

第 8 题：单项选择题合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )内，向企业登记机关申请办理变更登记。

A、十五日内B、三十日内C、五日内D、十日内

第 9 题：单项选择题合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。

A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全体

第 10 题：单项选择题合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。

A、优先购买权B、优先回售权C、优先贬回权D、优先转换权

第 11 题：单项选择题合伙型私募股权投资基金说法正确的是( )

A、有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。

B、普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。

C、有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;普通合伙人发挥资金优势。

D、以上三项均不对

第 12 题：单项选择题基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。

A、基金合同约定B、招募说明书约定C、投资协议约定D、法定

第 13 题：单项选择题基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。

A、投资者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司

第 14 题：单项选择题基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )

A、股东身份或内部管理层的身份B、公司董事身份或内部管理层的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股东身份或外部管理公司的身份

第 15 题：单项选择题基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。

A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会

第 16 题：单项选择题基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施( )的自律管理。

A、统一B、严格C、差别化D、宽松

第 17 题：单项选择题基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募( )及其( )的方式。为私募基金办结备案手续。

A、基金名单、基本情况B、基金名单、募集情况C、基金名称、募集情况D、基金名称、基本情况

第 18 题：单项选择题基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、60日B、20个工作日C、20日D、60个工作日

第 19 题：单项选择题经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时( )基金管理人登记。

A、核查B、修改C、复核D、注销

第 20 题：单项选择题目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为( )。

A、普通募集B、一般募集C、非公开方式募集D、公开方式募集

参考答案及解析：

1【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

2【正确答案】：A【试题解析】：根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

3【正确答案】：B【试题解析】：公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。

4【正确答案】：B【试题解析】：公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

5【正确答案】：C【试题解析】：因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。

6【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

7【正确答案】：D【试题解析】：普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

8【正确答案】：A【试题解析】：根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

9【正确答案】：D【试题解析】：根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。

10【正确答案】：A【试题解析】：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。

11【正确答案】：B【试题解析】：普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;有限合伙人发挥资金优势。

12【正确答案】：D【试题解析】：基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过法定人数。

13【正确答案】：A【试题解析】：基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

14【正确答案】：C【试题解析】：基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。

15【正确答案】：C【试题解析】：基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

16【正确答案】：C【试题解析】：基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

17【正确答案】：A【试题解析】：基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

18【正确答案】：B【试题解析】：基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

19【正确答案】：D【试题解析】：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

20【正确答案】：C【试题解析】：目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为非公开方式募集。

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（责任编辑：中大编辑）

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