基金从业资格

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基金从业资格考试辅导：证券市场基础知识讲义

第二节 基金监管和主要法律法规

一、基金监管概述

(一)基金监管目标

1、保护基金投资者的合法利益。 2、保证市场的公平、效率和透明。 3、防范和降低系统性风险。 4、推动基金业的规范发展。

(二)基金监管的原则

1、依法监管原则 2、公开、公平、公正原则 3、监管与自律并重原则 4、监管的连续性和有效性原则 5、审慎监管原则

(三)基金监督管理框架

对基金的日常监管由证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部具体实施

日常监管实行属地监管原则

二、我国基金监管法规体系和主要法律法规

(一)基金法规体系概述

以《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动，多层次的基金法规体系

(二)主要基金法律法规介绍

1、《证券投资基金法》。2003.10.28通过

2、《证券投资基金管理公司管理办法》。中国证监会2004.9.16颁布，2004.10.1实施

3、《证券投资基金托管资格管理办法》。中国证监会、中国银监会2004.11.29颁布，2005.1.1实施

4、《证券投资基金运作管理办法》。中国证监会2004.6.29颁布，2004.7.1实施

5、《证券投资基金信息披露管理办法》。中国证监会2004.6.8审议通过，2004.7.1施行

6、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。中国证监会2004.9.22颁布，2004.10.1施行

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（责任编辑：中大编辑）

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