基金从业资格

为了帮助考生系统的复习2012年基金从业资格考试课程全面的了解基金从业考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2012年基金从业考试模拟试题，希望对您参加本次考试有所帮助!

41. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.10% B.20% C.30% D.40%

42. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.2 B.3 C.6 D.8

43. 为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按()为基础收取。

A.认购金额 B.认购份额 C.认购利息 D.净认购金额

44. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A.较高，较低 B.较高，较高 C.较低，较低 D.较低，较高

45. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是()。

A.“未知价”交易原则 B.“已知价”原则

C.“金额申购”原则 D.“份额赎回”原则

46. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。

A.2% B.3% C.4% D.5%

47. 场内申购赎回ETF采用( )的方式。

A.金额申购、份额赎回 B.份额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、金额赎回

48. 基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过( )个月。

A.1 B.2 C.3 D.4

49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则

50. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.“买者自慎” B.“卖者自慎” C.“买者自负” D.“卖者自负”

51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.当日 B.次日 C.第三日 D.第五日

52. 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30 B.60 C.90 D.120

53. 以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用()。

A.证券衍生工具基金 B.股票基金

C.债券基金 D.货币市场基金

54. ( )是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.招募说明书 B.基金合同

C.托管协议 D.基金份额发售公告

55. 《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括()。

A.投资者开立证券账户的规定

B.交易所的组织架构及从业人员的规定

C.设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

56. 证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权()管理。

A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

57. 基金监管的首要目标是( )。

A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展

58. ( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会

C.证券交易所 D.证券登记结算公司

59. 《证券投资基金运作管理办法》于( )年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

60. 2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循()利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A.基金管理人 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.监管机构

41.A 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D 47.B 48.C 49.A 50.A

51.B 52.A 53.D 54.C 55.A 56.B 57.B 58.A 59.B 60.B

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