基金从业资格

为了帮助考生系统的复习2012年基金从业资格考试课程全面的了解基金从业考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2012年基金从业考试模拟试题，希望对您参加本次考试有所帮助!

21. 衍生证券投资基金主要包括( )。

A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.黄金

22. 下列说法中正确的是( )。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

C.ETF可以像开放式基金一样申购、赎回

D.ETF从本质上说是一种封闭式基金

23. 对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门()。

A.基金管理人 B.监管部门 C.基金份额持有人 D.基金托管人

24. 基金管理人必须以( )的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

25. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中错误的是()。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

26. 基金管理公司治理方面的基本原则包括()。

A.基金份额持有人利益优先原则 B.公司独立运作原则

C.维护公司的统一性和完整性原则 D.公平对待原则

27. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有()。

A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D.董事、监事不得在股东单位兼职

28. 关于督察长，以下说法正确的是( )。

A.督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

B.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

C.董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准

D.督察长的薪酬由总经理决定。

29. 交易部的主要职能有( )。

A.执行投资部的交易指令

B.记录并保存每日投资交易情况

C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

30. 内部风险主要有基金管理人的( )

A.投资策略风险 B.管理水平风险 C.职业道德风险 D.财务风险

31. 以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是()。

A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

32. 以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是()。

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量

B.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值

33. 基金资产估值需考虑的因素有( )。

A.估值频率 B.交易价格

C.价格操纵及滥估问题 D.估值方法的一致性及公开性

34. 当基金有以下情形时，可以暂停估值( )。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

35. 以下哪种费用属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用()。

A.申购费 B.赎回费 C.基金转换费 D.基金管理费

36. 基金产品的设计思路与流程包括( )。

A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.要考虑相关法律法规的约束

D.要考虑基金管理人自身的管理水平

37. 常见的基金产品线类型有( )。

A.水平式 B.垂直式 C.广度式 D.综合式

38. 基金市场营销的内容主要包括( )。

A.目标市场与客户的确定 B.营销环境的分析

C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

39. 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下三个方面()。

A.自律性组织对基金营销的规范 B.机构本身的情况

C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的规范

40. 证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件中正确的有()。

A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

21.ABC 22.ABC 23.ABCD 24.A 25.AD

26.ABCD 27.ABC 28.ABC 29.ABCD 30.ABC

31.ABCD 32.ABCD 33.ABCD 34.ABCD 35.ABC

36.ABCD 37.ABD 38.ABCD 39.BCD 40.ACD

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