基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

121.我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。( ) A.正确

122.封闭式基金的交易时间与股票相同。( ) A.正确

123.在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。()　B.错误

124.开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。( ) A.正确

125.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。( ) A.正确

126.基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。( ) A.正确

127.中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。( ) B.错误

128.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。( ) B.错误

129.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。()

A.正确

130.基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。( ) A.正确

131.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。( ) A.正确

132.风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。( ) B.错误

133.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。( ) A.正确

134.我国《证券投资法》规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。( ) A.正确

135.根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。( ) A.正确

136.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。( ) B.错误

137.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。( ) A.正确

138.由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，尽管直接关系到基金投资者的利益，但基金份额净值的计算不必准确。( ) B.错误

139.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。( ) A.正确

140.目前，我国基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。( ) A.正确

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（责任编辑：中大编辑）

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