基金从业资格

1、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。

基金成立公告

招募说明书

基金合同

基金份额上市交易公告书

2、在现阶段，居民理财的两大主要方式是( )。

货币储蓄与投资

外汇投资与期权投资

P2P与众筹

商铺与实业投资

3、关于金融资产，以下描述错误的是( )。

资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

金融资产具有较大的升值空间

4、从公司层面上看，美国资产管理机构不包括( )。

银行

保险公司

专业资产管理公司

共同基金

5、公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指( )。

基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有

6、关于基金对中小投资者的好处，以下表述错误的是( )。

分散风险

稳定回报

集中资金

专业理财

7、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

0.1

0.25

0.3

0.5

8、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。

基金的市场营销

基金的自律监管

基金的后台管理

基金的投资管理

9、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )。

可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

10、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

9:15-11:30和13:00-15:00

9:20-11:30和13:00-15:00

9:30-11:30和13:00-15:30

9:30-11:30和13:00-15:00

1、参考答案：C

解析：在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。

2、参考答案：A

解析：在现阶段，居民理财的两大主要方式是货币储蓄与投资。

3、参考答案：D

解析：选项D属于明显的常识性错误。

4、参考答案：D

解析：从公司层面上看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。

5、参考答案：D

解析：基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有。

6、参考答案：B

解析：选项B属于明显的常识性错误。

7、参考答案：B

解析：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

8、参考答案：B

解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看：可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理三大部分。

9、参考答案：C

解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

10、参考答案：D

解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。

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（责任编辑：中大编辑）

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