基金从业资格

1、企业风险管理基本框架中，(　)是其他所有风险管理要素的基础。

A.事项识别

B.目标设定

C.内部环境

D.风险评估

参考答案：C

参考解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中，内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

2、基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的( )。

A.思想控制

B.意识形态控制

C.财务控制

D.行为控制

参考答案：D

参考解析：基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露内容。

3、下列不属于投资者教育内容的是(　)。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.投资理念教育

参考答案：D

参考解析：综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三个方面的内容:投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。上述三个方面相辅相成，缺一不可。

4、我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.2000年

B.2001年

C.2002年

D.2003年

参考答案：B

参考解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

5、公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。

A.全过程介入和监控

B.重点监控

C.事前监控

D.事后监控

参考答案：A

参考解析：内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

6、下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

A.运营部门

B.监察稽核部门

C.财务审计部门

D.办公室

参考答案：B

参考解析：基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

7、基金持有人和基金管理人之间是( )关系。

A.同业

B.借贷

C.信托

D.合作

参考答案：C

参考解析：基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

8、基金交易应实行(　)制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易

B.分级交易

C.分散交易

D.分层交易

参考答案：A

9、基金客户个性化服务的基础是(　)。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险

参考答案：A

参考解析：基金客户个性化服务包括:做好客户的动态分析，通过加强客户沟通了解客户深度需求;做好客户的参谋。其中，深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。

10、公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

参考答案：C

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（责任编辑：中大编辑）

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