基金从业资格

证券投资管理体系的构建
（一） 单项选择题
1.证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。
A.诚实信用原则 
B.投资分散原则
C.风险收益匹配原则 
D.合法合规原则
[答] D 

2.对于一个理性的资本市场，（）。
A.有一部分人是被强迫参加交易的
B.客观上承认超越市场的外在优势
C.不支持非正常利润
D.某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平
[答] C

3.诚实信用原则是（）。
A.证券投资管理中最基本的原则
B.任何商业行为都必须遵循的原则
C.与理性的人的假设相矛盾
D.资本市场特有的原则
[答] B

4.资本市场最主要的功能是（）。
A.为国有企业改革融资
B.财富创造
C.价格发现
D.资源配置
[答] D

5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（）。
A.听从委托方，继续投资于该投资对象
B.自行帮助委托方选择更好的投资对象
C.向委托方推荐更好的投资对象
D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托
[答] A

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