基金从业资格

1、 跟踪误差产生的原因不包括(　)。

A.复制误差

B.现金留存

C.各项费用

D.市场无效

2、 欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是(　)。

A.银行

B.公证员

C.律师

D.以上都正确

3、 监管机构可以采取(　)监管措施，确保投资者的合法权益。

A.保护客户资产

B.提供自发性协助

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上都正确

4、 下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是(　)。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

5、 下列关于凸性与久期的说法中，不正确的是(　)。

A.只有在收益率变动较大时，利用久期来估计债券价格的波动性才适用

B.如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券

C.凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式

D.利用久期来估计债券价格的波动性实际是用价格收益率曲线的切线作为价格收益率曲线的近似

6、 风险承担意愿取决于投资者的(　)。

A.心理预期

B.投资预期

C.资金流动性

D.风险厌恶程度

7、 影响净资产收益率的指标不包括(　)。

A.总资产周转率

B.销售利润率

C.资产收益率

D.流动比率

8、 (　)指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

9、 (　)最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

10、 期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在(　)。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

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（责任编辑：中大编辑）

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