基金从业资格

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第 1 题：单项选择题评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是( )

A、相对估值法B、经济增加值法C、成本法D、清算价值法

第 2 题：单项选择题企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )

A、排他条款B、保密性条款C、回购权条款D、反摊薄条款

第 3 题：单项选择题如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A、50B、100C、200D、500

第 4 题：单项选择题申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

A、证券业协会0B、证监会C、银监会D、基金业协会

第 5 题：单项选择题私募房地产基金多采取( )，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

A、有限合伙制B、契约制C、公司制D、信托制

第 6 题：单项选择题私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。

A、价值提升阶段B、价值放大阶段C、价值发现阶段D、价值持有阶段

第 7 题：单项选择题私募股权投资基金的( )影响着投资期的长短。

A、投资策略B、投资风险C、投资标的D、投资收益

第 8 题：单项选择题私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

A、公司型基金B、有限合伙人型基金C、FOFD、契约型基金

第 9 题：单项选择题私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。

A、兼并收购B、公开上市C、回购D、破产清算

第 10 题：单项选择题私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指( )

A、基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基本面得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。

B、基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

C、即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识.

D、基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现。

第 11 题：单项选择题私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是( )

A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。

C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。

第 12 题：单项选择题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。

A、100B、300C、500D、1000

第 13 题：单项选择题私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

A、5B、10C、20D、30

第 14 题：单项选择题私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

A、负责投资运作的高级管理人员B、董事会C、负责合规风控的高级管理人员D、总经理

第 15 题：单项选择题私募基金管理人发生重大事项的，应当在个( )工作日内向基金业协会报告.

A、10B、3C、5D、15

第 16 题：单项选择题私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A、风险评估B、控制活动C、内部监督D、内部环境

第 17 题：单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

第 18 题：单项选择题私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。

A、基金招募说明书B、基金托管协议C、基金合同附件D、基金销售协议

第 19 题：单项选择题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格

第 20 题：单项选择题私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

参考答案及解析：

1【正确答案】：B【试题解析】：经济增加值的主体思想即企业的价值除了资产的账面价值外，还有管理团队经营成果贡献的价值。

2【正确答案】：D【试题解析】：当对企业追加投资，新股发行低于前期股票发行价对原股东的免费获取权利或调整转换比例使原有股东持股成本与新股价格相当的权利属于反摊薄条款。

3【正确答案】：C【试题解析】：如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

4【正确答案】：D【试题解析】：申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金也协会并变更申请登记内容。

5【正确答案】：A【试题解析】：私募房地产基金多采取有限合伙制，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

6【正确答案】：A【试题解析】：价值提升阶段即基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值。

7【正确答案】：A【试题解析】：在不同的投资策略下，投资期的长短不同，因此，影响着投资期的长短。

8【正确答案】：D【试题解析】：契约型基金即投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任。

9【正确答案】：B【试题解析】：投资回报最高退出方式为公开上市。

10【正确答案】：B【试题解析】：价值持有阶段是指基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

11【正确答案】：A【试题解析】：反周期即违反经济发展规律，因此为：经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。

12【正确答案】：A【试题解析】：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

13【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

14【正确答案】：C【试题解析】：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

15【正确答案】：A【试题解析】：发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

16【正确答案】：D【试题解析】：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

17【正确答案】：A【试题解析】：内控总体目标为：(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。(二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。(三)保障私募基金财产的安全、完整。(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

18【正确答案】：C【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

19【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

20【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

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（责任编辑：中大编辑）

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