基金从业资格

1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为(　　).

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金

答案：B

2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是(　　).

A. “收益保底，超额分成”

B. “利益共享、风险共担”

C. 按“先进先出法”实现收益和风险

D. 获取无风险收益

答案：B

3.开放式基金价格的主要决定因素是(　　).

A.市场供求关系

B.市场存款利率

C.基金单位净值

D.基金单位面值

答案：C

4.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续(　　).

A. 中国证监会的批准设立文件

B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》

C. 中国人民银行的批准设立文件

D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

答案： A

5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于(　　)

A.20亿元人民币

B.50亿元人民币

C.60亿元人民币

D.80亿元人民币

答案：D

6.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止(　　).

A.按市价高于配股价的差额估值

B.按该股的市价估值

C.按配股价估值

D.暂不估值

答案：A

7.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例计提基金管理费.

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

答案：B

8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　).

A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责

B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责

D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责

答案：B

9.下列哪个文件属基金定期报告(　　).

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

答案：A

10.英国证券投资基金的监管模式是：

A. 基金行业自律模式

B. 法律约束下的公司自律管理模式

C. 政府严格管理模式

D. 政府监管与行业自律相结合模式

答案：A

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（责任编辑：中大编辑）