基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

二、不定项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)

1.我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产 ( )

A.已上市股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.可在场外交易的债券

2.场外交易市场的特征有 ( )

A.是一个高度组织化、制度化的市场

B.组织方式采取做市商制

C.是一个分散的无形市场

D.是一个拥有众多证券种类的市场

3.按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名借他人 名义买卖股票的是 ( )

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

4.公开披露基金信息时，不得有以下行为 ( )

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.承诺收益或承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

5.场外交易市场的职能有 ( )

A.是证券发行的主要场所

B.为不能到证券交易所上市的证券提供了交易场所

C.有利于场内交易的规范化

D.是国内外证券市场交流的桥梁

6.下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有 ( )

A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

B.申购、赎回均以现金的形式进行

C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

D.深圳证券交易所推出的L0F在世界范围内具有首创性

7.以下属于国家债券的是 ( )

A.国库券

B.国家重点建设债券

C.财政债券

D.特种国债

8.契约型基金与公司型基金的区别是 ( )

A.资金性质不同

B.投资者地位不同

C.基金营运依据不同

D.发行规模不同

9.完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

A.健全 B.合理

C.制衡 D.独立

10.英国金融时报指数包括

A.30种股票指数

B.50种股票指数

C.“FT一100指数”

D.综合精算股票指数

11.货币证券包括 ( )

A.银行汇票 B.银行本票

C.支票 D.商业本票

12.基金管理公司通常由( )发起设立，具有独立法人地位。

A.中国证监会 B.证券公司

C.信托投资公司 D.商业银行

13.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有 ( )

A.工商企业 B.金融机构

C.个人 D.政府及其机构

14.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 ( )

A.为股票的发行出具招股说明书

B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

C.为证券承销活动出具验证笔录

D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

15.政府债券的特征包括 ( )

A.安全性高 B.流通性强

C.收益稳定 D.免税待遇

16.根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式 ( )

A.封闭式基金转为开放式基金

B.基金份额持有人申请赎回的基金

C.延长基金合同期限

D.按基金合同的约定进行清盘

17.属于公司型基金特征的是 ( )

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有。

18.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出 ( )

A.认股权证基金

B.平衡型基金

C.交易型开放式指数基金

D.上市开放式基金

19.金融衍生工具的基本特征包括 ( )

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

20.上海证券交易所的样本指数有 ( )

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证红利指数

D.新上证综指

全真模拟试卷一参考答案(如有出入敬请原谅)

二、不定项选择题

1.AC 2.BCD 3.ABD 4.ABD 5.AB 6.AD 7.ABCD

8.BC 9.ABCD 10.ACD 11.ABCD 12.BCD 13.ABD

14.BCD 15.ABCD 16.ACD 17.ABD 18.CD

19.ABCD 20.ABC

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（责任编辑：中大编辑）