基金从业资格

1. 关于基金交易佣金的说法，正确的一组是(　)。

Ⅰ.基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

Ⅱ.深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费

Ⅲ.基金交易佣金的起点为5元，不足5元的按5元收取

Ⅳ.基金交易佣金由证券公司向证券经纪人收取

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.(　)主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

A.自助式前台系统

B.后台管理系统

C.监管系统

D.应用系统的支持系统

3. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照(　)的规定管理基金资产。

A.发起人协议

B.公司章程

C.基金合同

D.基金托管协议

4. 公司型基金与契约型基金的主要区别是(　)。

A.基金是否上市交易B.基金募集是否为公募

C.基金规模是否变化

D.基金是否为独立的法人

5. 政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括(　)。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性

6.(　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系。

A.金融资产

B.货币资产

C.股票资产

D.债券资产

7. 以下关于职业道德和基金职业道德的说法错误的是(　)。

A.职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动

B.职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育

C.基金职业道德修养是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促使其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段

D.基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用，基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障

8. 现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额(　)相应的现金。

A.返还

B.收取

C.准备

D.支付

9. 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每(　)提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

10.基金管理人内部控制机制的层次包括(　)。

Ⅰ.员工间的互相举报

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（责任编辑：中大编辑）

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