基金从业资格

基金从业资格考试预计于2014年1月20日举行，为了帮助广大考生备考，小编特意总结了基金从业资格考试考试辅导资料希望给您带来帮助！

证券投资基金概述

基金投资者是基金财产的所有者，基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

基金的特点：集合投资、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

基金的分类(课本第61页)

基金市场的参与主体：基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构。

基金的当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

基金的自律组织主要有证券交易所和基金行业自律组织。

时间 名称 要素

1868年 海外及殖民地政府信托基金 设立最早的基金

1921年 美国国际证券信托基金 基金发展“美国时代”的开始

1924年 马萨诸塞投资信托基金 第一个公司型开放式基金

时间 名称 要素

1998年3月 基金开元和基金金泰 封闭式基金首发

2001年9月 华安创新基金 第一只开放式基金

2004年10月 南方积极配置基金 第一只LOF基金

2004年11月 华夏上证50ETF 第一只ETF基金

银华优选 第一只采用上证基金通形式发售

我国基金业在金融体系中的地位和作用

基金业的发展改变了社会传统的理财观念和方法;

基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革;

基金业的发展促进了金融体系改革的深化;

基金业的发展促进了社会保障体系的改革。

基金的类型和分析方法

根据投资对象的不同，基金可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。

交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 这一部分要求详读

股票型基金与股票的不同：组合投资，风险相对分散;价格(份额净值)不受买卖数量影响;不能对份额净值进行合理与否的判断;净值的计算每天只进行一次。

股票型基金的类型

按投资市场的不同：国内股票型基金、国外股票型基金、全球股票型基金

按行业分类：如资源类基金、科技股基金等。

股票型基金风险评价指标：净值增长率标准差、持股集中度和行业投资集中度等。

基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标，它等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比。

债券型基金的投资风险：利率风险、信用风险、提前赎回风险、通货膨胀风险、证券市场相关风险。

分析指标

久期、债券信用等级

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（责任编辑：lqh）

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