基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

基金销售全真模拟试卷(1)

时间：120分钟

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是 ( )

A.投资标的不同 B.投资目标不同

C.组织形式不同 D.交易方式不同

2.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。

A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

3.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 ( )

A.经济波动风险 B.政策风险

C.购买力风险 D.经营风险

4.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 ( )

A.政策风险 B.非系统风险

C.总风险 D.系统风险

5.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 ( )

A.1年以内 B.1年以上2年以内

C.1年以上5年以内 D.5年以上

6.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。

A.1 B.2 C.3 D.5

7.从( )看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

A.投资规模 B.投资方式上

C.投资目标 D.投资组合

8.开放式基金的认购费率不得超过 ( )

A.3% B.2.5% C.10% D.5%

9.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是 ( )

A.电话服务中心

B.自动传真、电子信箱与手机短信

C.短信服务

D.互联网、媒体和宣传手册的应用

10.以下不属于投资组合公告的披露事项的是 ( )

A.按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

B.债券市价(不含国债)合计

C.国债、货币资金合计

D.列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称：数量、市值占基金资产净值比例(%)

11.《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近( )内无重大违法违规行为。

A.1年 B.6个月 C.3个月 D.2个月

12.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金组织 D.基金份额持有人

13.基金组织在契约型证券投资基金中是一个 ( )

A.代理机构 B.中介机构

C无形机构 D.有形机构

14.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 ( )

A.基金管理公司的公司章程 B.托管协议

C.基金契约 D.基金招募书

15.《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.信托投资公司

D.非基金管理人的其他基金管理公司

16.基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会的当地派出机构

C.财政部

D.中国银监会

17.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收 ( )

A.印花税 B.企业所得税

C.营业税 D.个人所得税

18.以下关于公司型基金的正确表述是 ( )

A.基金公司是独立的法人机构

B.基金公司不是独立的法人机构

C.在国际上一定不是上市基金

D.肯定是封闭基金

19.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

20.封闭式基金溢价发行是指 ( )

A.基金按高于面值的价格发行

B.基金按低于面值的价格发行

C.基金按等于面值的价格发行

D.以上都不是

全真模拟试卷一参考答案(如有出入敬请原谅)

一、单项选择题

1.B 2.B 3.D 4.D 5.A

6.C 7.A 8.D 9.C 10.A

11.A 12.C 13.C 14.C 15.B

16.D 17.A 18.A 19.A 20.A

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（责任编辑：中大编辑）