基金从业资格

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2018年基金从业预约考试真题及答案解析

1.从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。

A.中国证监会、岗位培训

B.中国基金业协会、执业培训

C.中国证监会、执业培训

D.中国基金业协会、岗位培训

考 点：私募投资基金募集行为管理办法

答案：B

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选B选项。

2.股权投资基金进行信息披露时，不得存在的禁止行为包括( )。Ⅰ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股权投资基金进行信息披露时，不得存在以下禁止行为：公开披露或者变相公开披露;虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测，违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。故本题选D选项。

3.关于有限合伙制说法错误的是( )。

A.有限合伙人负责出资

B.在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

C.普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

D.普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

答案：D

解析：普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。故本题选D选项。

4.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。

A.构成对私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证

B.不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证

C.不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证

D.构成私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;作为对基金财产安全的保证

答案：C

解析：《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。故本题选C选项。

5.基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立( )，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

A.风险揭示书

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

答案：C

解析：《私募投资基金合同指引1号》(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)第4条规定，基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。故本题选C选项。

6.中国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。故本题选D选项。

7.( )是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

A.非公开募集基金的募集对象是特定的

B.非公开募集基金信息披露要求较低

C.非公开募集基金投资门槛低

D.私募基金的监管机构是银监会

考 点：股权投资基金的概念

答案：A

解析：非公开募集基金的募集对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。故本题选A选项。

8.私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。

A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机构投资者

答案：D

解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。故本题选D选项。

9.投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。

A.6

B.3

C.7

D.5

考 点：私募投资基金募集行为管理办法

答案：B

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。故本题选B选项。

10.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

A.投资知识

B.投资偏好

C.财务状况

D.投资者基本信息

答案：B

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第19条规定，问卷调查的内容分为：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。故本题选B选项。

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