基金从业资格

1.在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。

A：契约型改变为公司型

B：封闭式改变为开放式

C：固定利率式改变为分担风险式

D：离岸式改变为在岸式

[答] A B C

2.1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有( )。

A：《证券法》

B：《证券交易法》

C：《投资公司法》

D：《投资顾问法》

[答] A B C D

在美国的共同基金中，主要的基金种类为( )。

A：股票基金

B：债券基金

C：混合基金

D：货币市场基金

E：期权基金

[答] A B C D

4.在英国，投资信托基金是( )。

A：公司型基金

B：契约型基金

C：开放式基金

D：封闭式基金

[答] A D

5.在英国，单位信托基金是( )。

A：公司型基金

B：契约型基金

C：开放式基金

D：封闭式基金

[答] B C

在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，( )在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。

A：表内业务

B：表外业务

C：中间业务

D：信用卡业务

[答] B

8.在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在( )基金中较为常见。

A：货币市场

B：资本市场

C：债券基金

D：混合基金

[答] A

9.在货币体系中，通过( )业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。

A：中间

B：信用卡

C：存贷款

D：银行通兑

[答] C

10.证券投资基金通过集中社会方面( )资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A：短期性

B：中长期

C：流动性

D：长期性

[答] D

11.若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额，则证券投资基金不能设立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由( )导向的

A：投资者

B：基金管理人

C：基金发起人

D：基金公司

[答] A

12.( )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。

A：组合投资和分散风险

B：各类证券信息的惧分析和追踪

C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整

D：计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施

[答] A

13.增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过( )来提高基金管理人对基金资产运用透明度。

A：强化监督

B：信息披露

C：权益维护

D：内部控制

[答] B

14.基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金，而是通过( )将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。

A：委托机制

B：信托机制

C：信用机制

D：代客理财机制

[答] B

15.我国第一只上市交易的投资基金是( )。

A：武汉证券投资基金

B：深圳南山风险投资基金

C：淄博乡镇企业基金

D：建业基金

E：金泰基金

[答] C

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