基金从业资格

封闭式

ETF

LOF

10%的价格涨跌幅限制，上市首日不设限

10%的价格涨跌幅限制，上市首日开始实行

10%的价格涨跌幅限制，上市首日开始实行

申报价格最小变动单位为0.001元

申报价格最小变动单位为0.001元

申报价格最小变动单位为0.001元

申报数量为100份或其整数倍，单笔最大数量﹤100万份

申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

申报数量为100份或其整数倍

T+1交割、交收

上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

T日卖出份额后的资金T+1日到账，而赎回资金至少T+2日到账

报价单位为每份基金价格

股票和债券

货币市场

ETF

LOF

QDII

“未知价”交易原则

“确定价”原则

场内-份额申购份额赎回
场外-金额申购份额赎回

场内-申购单位1元赎回单位1份基金份额
场外-报价单位在招募说明书中载明

“未知价”交易原则

“金额申购、份额赎回”原则

“金额申购、份额赎回”原则

场内-对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
场外-对价为现金

“金额申购、份额赎回”原则

“金额申购、份额赎回”原则

申请提交后不得撤销

当日的申请可以在基金管理人规定的时间内撤销

1. 封闭式基金发售价格为1.01元，1元基金份额面值加计0.01元发售费用

1. 每个有效证件只允许开设1个股票账户或基金账户，基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

1. 基金交易佣金≤成交金额的0.3%，起点5元，封闭式基金交易不收取印花税

1. 开放式基金的认购、申购和赎回费率不超过认购、申购和赎回金额的5%

1. 货币市场基金一般认购、申购和赎回的费率为0，但会提取0.25%的销售服务费

1. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%

1. 投资者在T日提交认购申请后，可于T+2日后在办理认购的网点查询受理情况

1. 投资者申购成功后，登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者T+2日有权赎回该部分基金；赎回成功后，登记机构T+1日为投资者扣除权益

1. 投资者于T日转托管成功后的份额于T+1日到达转入方，T+2日起可赎回该基金

1. 基金管理人应当在自受理投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

1. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回

1. 当基金管理人认为兑付有困难或可能使基金份额净值发生较大波动，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理

1. 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日

1. 基金份额的转换采取未知价法；基金认购款项产生的利息折算份额不收取认购费